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保护的代价：解释好意思国定约办事分摊压力的成败

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作家：Brian Blankenship，迈阿密大学政事科学助理诠释，接洽敬爱为国际关系、国际合作和好意思海酬酢。

源流：Brian Blankenship (2021) The Price of Protection: Explaining Success and Failure of US Alliance Burden-Sharing Pressure， Security Studies， 30:5， 691-724.

导读

为什么好意思国对其友邦的办事分摊施压，偶然大约告捷，偶然会失败？怎么解释这一变化？既有接洽大多齐是慈祥于不合称定约的特征和办事分摊的结果，对大国对其盟友办事分摊施压这一议题慈祥较少。本文以为卵翼国向其友邦施压以增多办事分摊勉力的才略取决于友邦惦记其退出定约的进程。作家以为友邦的政策价值和威胁环境这两个要素会影响卵翼国（patron）退出定约的确切进程。当友邦的政策价值较低时，卵翼国更容易遗弃该友邦。友邦的政策价值越高，卵翼国就越有可能保护友邦。威胁环境方面，作家把对威胁领会具体永诀为了敌手的才略、敌手的活动、敌手意图的领会以及地舆脆弱性这四个方面，以为敌手的才略和活动大约同期塑造友邦和卵翼国的威胁领会，但比拟之下，友邦和卵翼国对意图和地舆位置的感知则各不雷同。作家以为如若友邦与卵翼国有共同的敌手更有可能分摊办事。而在地舆方面，办事分摊的各异取决于友邦与这些敌手的距离遐迩。作家很是指出毗邻性的影响并不是线性的，与共同敌手在陆地上毗邻的国度尤其脆弱。基于一系列的表面推导，作家提议了三（四）个假定。假定1a（H1a）:当友邦与卵翼国有共同的敌手时，友邦更容易分摊办事。假定1b（H1b）:当友邦与敌手分享陆地鸿沟时，友邦更容易分摊办事。假定2（H2）：友邦如若位于其卵翼国敌手周围的海上咽喉隔邻，就不太可能分摊办事。假定3（H3）:当友邦的邻国中好意思国盟友较少时，友邦分摊办事的可能性较小。接撰述者的定量分析强有劲地证明了H1b，H2和H3，而H1a获取的复古较弱。在具体的因果机制方面，作家不仅使用了量化的要津通过老师友邦的人复古这一替代因变量来区分了本文的表面与替代解释，还对比了日本和西德的案例证明了被遗弃的畏忌的上下对办事分摊的影响。终末，基于本文的接洽，异日的接洽还不错通过接洽卵翼国何时要求办事分摊，办事分摊的其他技艺以及导致办事分摊成败的其他原因来进一步扩展这一课题。

媒介

什么大约解释好意思国办事分摊压力的成败这一变化？本文以为友邦在办事职守方面的庞杂各异不错用卵翼国（patron）利用友邦发怵被遗弃的热情的才略来解释。卵翼国的被遗弃的威胁越确切，如若盟友被遗弃的情况更糟，那么卵翼国越能灵验地饱读舞办事分摊。这一威胁不错是明确或公开，亦或是知道或暗里的。本文发现了在怎么的结构性条款下盟友对卵翼国的强制更脆弱，并更可能参与办事分享。本文以为当友邦的政策价值有限，而且卵翼国确当地伙伴替代更丰富时，卵翼国大约最灵验地威胁遗弃盟友。为了老师这一表面，本文对好意思国友邦自1950到2010年的军事复古选拔了统计分析。本文的孝敬主要有两个。第一，本文填补了既有文件空缺，对塑造定约办事分摊的还价还价历程赐与了慈祥。第二，本文的表面对交融大国如那里分其伙伴关系，威慑敌手和督察在国际系统中的影响力具有启示。本文安排如下，本文最初追思了定约办事分摊的既有文件并提议了表面。然后本文筹商了接洽假想和政策含义并给出了计量经济学的结果。终末，给出了表面和政策含义的筹商以及异日接洽标的作为消除。

不合称定约的办事分摊

对于不合称定约的办事分摊的联系接洽大要不错分为两类。第一类以为不合称同盟的特征是不合称的商品交换，即大国提供安全，小国提供自主性。第二类慈祥于办事分摊的结果并模仿了集体物品的逻辑。而还有一种替代解释莫得在既有接洽中获取充分的接洽，即大国压力。卵翼国并不需要毛糙地继承其盟友的勉力水平，还不错试图劝服他们作念的更多。好多学者恒久建议强国不错通过强制使其盟友在办事分摊上作念得更多。但什么条款下这一压力是灵验的还莫得被表面化，也还莫得成为实证老师的对象。

灵验办事分摊压力的表面

办事分摊是定约处分中的中枢部分。天然友邦有搭便车的动机，但是卵翼国不错利用盟友发怵被遗弃的畏忌来放松这种动机。卵翼国的杠杆不错通过以下三种形势来塑造定约的办事分摊。最初，卵翼国不错通过公开或暗里的径直威胁，积极利用友邦对被遗弃的畏忌。其次，卵翼国不错波折地利用友邦对被遗弃的畏忌，在卵翼国饱读舞友邦办事分摊的同期，友邦对被遗弃的畏忌也潜移暗化地发生作用。第三，友邦不错主动分摊办事，兵贵先声，对冲和叛逆被遗弃的威胁。国度幸免被遗弃的主要策略之一是使我方更有价值。这三种因果旅途齐有可能发生，是以作家最终并不知说念在特定情况下哪种因果旅途会发生作用。但这三种门道齐指向雷同的训戒预测，即当好意思国遗弃友邦的威胁更确切时，盟友会承担更多的分摊办事。而本文则是探究在什么条款下，卵翼国不错更确切地将友邦的办事分摊作为其保护的条款。

卵翼国向其友邦施压以增多办事分摊勉力的才略取决于友邦惦记其退出定约的进程。作为对其定约的替代，卵翼国有两种弃取。最初，它不错片面毁灭本旨或减少提供的保护，不管是奉行愈加自力餬口、以至是孤单主义的酬酢政策，一经寻求与敌手息争。这两种形势并不相互摈斥，施行上是相得益彰的；与敌手轻视关系不错减少结好的事理，从而促进削减的勉力。第二，卵翼国不错找到其他友邦。因此，卵翼国在多猛进程上有才略遴选上述任一弃取，决定了其威胁遗弃盟友的确切度。具体而言，作家以为友邦的政策价值和威胁环境这两个要素会影响这些外部选项的确切进程。

当友邦的政策价值较低时，卵翼国更容易遗弃该友邦。友邦的政策价值越高，卵翼国就越有确保其留在我方阵营中的意愿，因此卵翼国就越有可能保护友邦。同期如若莫得卵翼国的保护，友邦的处境会更糟时，友邦对被遗弃的畏忌也可能愈加零散。很是是，当友邦对外部威胁的感知进程较高时，友邦会更惦记被遗弃，从而更容易受到卵翼国的压力。友邦受到共同敌手膺惩越脆弱，莫得卵翼国的转圜时的往还本钱就越高。因此，卵翼国利用友邦惦记被遗弃畏忌的才略，既取决于友邦是否定为其退出威胁是确切的，也取决于友邦对其保护的依赖进程。但这两种身分不竭是相互交汇的，好多导致友邦对被遗弃更脆弱的身分也能镌汰卵翼国威胁的确切进程。共同敌手组成的外部威胁不仅使友邦依赖于卵翼国的保护，也使友邦在窒碍和谢澈底手延长方面具有迫切价值。因此，进行实证预测所濒临的难题是定约的共同威胁环境与友邦对卵翼国的政策价值是密切联系的。要区分这两种机制并预测它们对友邦办事分摊的净影响，有必要将威胁领会的各个组成部分区分开来：敌手的才略、敌手的活动、敌手意图的领会以及地舆脆弱性。作家以为敌手的才略和活动大约同期塑造友邦和卵翼国的威胁领会，但是地舆和敌手意图的领会则会在定约中有所不同。卵翼国和盟友对敌手意图领会的不同难以斟酌，影响威胁评估的身分又多各种种，因此本文只毛糙瞻望如若友邦与卵翼国有共同的敌手，而且以为敌手的威胁进程较高，那么平均而言，这些友邦比那些与卵翼国莫得共同的敌手，而且以为敌手的威胁进程较低的友邦更有可能分摊办事。这反过来证明地舆身分在定约办事分摊中的迫切性，因为地舆身分既容易斟酌，又因友邦而异。毗邻共同的敌手既是脆弱性的源流，亦然政策价值的源流。对卵翼国而言，与敌手相邻的友邦是窒碍敌手延长的有用障蔽，以免敌手在异日成为更大的威胁，因为这些友邦既能施行拒抗敌手的延长，又能为卵翼国提供疆域，使卵翼国不错从这些疆域上投射力量以达到同样的目的。但是，对于友邦来说，毗邻敌手会使其直继承到膺惩。因此，友邦毗邻共同敌手的后果取决于盟友是否很容易受到膺惩，以至于其脆弱性逾越了其为卵翼国所带来的价值。

基于以上的筹商，作家以为不错作念出两个预测。最初，与卵翼国莫得共同敌手的友邦不太可能分摊办事。其次，在与卵翼国有共同敌手的国度中，办事分摊的各异取决于它们与这些敌手的距离遐迩。作家进一步指出毗邻性的影响并不是线性的，与共同敌手在陆地上毗邻的国度尤其脆弱，尽管它们具有政策价值，但很可能会受到其卵翼国办事分摊压力的影响。而与共同敌手分享海洋鸿沟的国度并不会比起更远的盟友在防患上破耗得更多或是更少。是以假定1如下，

假定1a（H1a）:当友邦与卵翼国有共同的敌手时，友邦更容易分摊办事。

假定1b（H1b）:当友邦与敌手分享陆地鸿沟时，友邦更容易分摊办事。

此外，作家以为当友邦协调敌手周围的纰谬海上咽喉时，它们不太可能分摊办事。因为这些友邦在堵截敌手的力量投射方面发达着纰谬作用。

假定2（H2）：友邦如若位于其卵翼国敌手周围的海上咽喉隔邻，就不太可能分摊办事。

盟友政策价值的终末一个要素是卵翼国的替代弃取的丰富性。其他条款不变，与被同样是好意思国盟友的邻国包围的友邦比拟，卵翼国更无力毁灭一个孤单无援的友邦。因此，作家瞻望隔邻好意思国盟友较少的友邦的国防开支会减少。

假定3（H3）: 当友邦的邻国中好意思国盟友较少时，友邦分摊办事的可能性较小。

替代解释

本文的表面预测与以下几种替代解释相悖。第一种是“定约的经济表面”（economic theory of alliances），预测更大的友邦会孝敬更多的GDP用于国防。第二种是政权类型，以为民主国度会比威权国度对其人民更为崇敬，一些接洽标明民主国度在国防上破耗更少。第三，现在的接洽标明好意思军的存在应该与盟友更低的国防开支关系。但是本文的表面以为，好意思国的驻军水平不竭是分享的威胁环境或盟友政策价值等其他身分的内生结果。此外，好意思国政策制定者还不错利用减少戎行人数的威胁来饱读舞分摊办事。终末，传统的均势表面会预测友邦的防患勉力是对其威胁环境的里面制衡。本文的表面并不否定这一不雅点，但是本文指出外部威胁影响友邦办事分摊这另一种机制：使友邦发怵被遗弃，对卵翼国的强制更为脆弱。而且本文的表面作念出了一个新颖的实证预测：唯有当友邦提供的政策价值不及以对消外部威胁时，外部威胁才会影响办事分摊，催情药做爱口交水即当友邦与共同的敌手陆地交壤时。而诸如敌手才略及活动等主义可能对办事分摊莫得净影响，因为它们既使友邦更容易被遗弃，也使友邦对卵翼国更有价值，从而削弱了卵翼国的遗弃威胁。相悖，均势表面则预测通盘威胁主义齐会对友邦军费开支产生一致的积极影响。

 接洽假想

本文利用好意思国盟友办事分摊的跨国数据集来老师假定。分析单元为好意思国友邦-年。本文的样本从1950到2010年，包括了干戈联系身分数据库（COW）所界说的通盘与好意思国有防患协议的国度。然后，出于威胁环境（隔离好意思国的威胁），里约公约（Rio Treaty）的施行（并不是对抗外部威胁的协议而是管控成员国之间的突破），好意思国与该区域国度关系的性质（好意思国把好意思洲视为我方的势力范围，遗弃友邦的威胁在这些定约中并不零散）以及本文的自变量阑珊变化这四个原因，本文撤废了好意思国在好意思洲的盟友。

因变量与自变量

本文的主要因变量是友邦军事开销占GDP的百分比，数据来自干戈联系身分数据库的国度物质才略（National Material Capabilities， NMC）数据集 5.0 版。而径直测量遗弃的威胁是繁难的，因为这些威胁少量是公开，而时常是波折的。而且友邦可能不肯意公开突破，以免给敌手形成定约不协作的印象，或引起国内对定约的不悦。尽管如斯，如若本文的假定是正确的，那么咱们仍然会根据友邦在自变量上的得分情况，看到友邦军费开支的系统性各异，不管是由于径直或波折的卵翼国压力，一经由于友邦因发怵被遗弃而主动增多国防开支。

本文的第一组自变量使用两个诬捏变量来捕捉共同敌手的存在和毗邻进程：如若友邦与共同敌手国度有陆地鸿沟的话，诬捏变量取值为1，不然为0；如若友邦与好意思国有共同敌手但莫得陆地鸿沟，则另一个诬捏变量取值为1，不然为0。本文瞻望两者齐会对友邦的军费开支产生积极影响，而且前者的影响会更大，因为在陆地上与共同敌手交壤的友邦更容易受到膺惩，因此很是容易受到好意思国办事分摊压力的影响。在一些模子中，还分别加入了友邦是否与共同敌手相隔四百英里或更短水域的诬捏变量，以及友邦是否与好意思国有共同敌手但不协调前者的诬捏变量。本文的预期是，这两者对友邦办事分摊的影响大要雷同。

共同敌手有以下几个界说。第一，任何与好意思国相当盟友在酬酢政策上敌视的国度，包括俄国（1950-89，2007-2010）、中国（1950-72，1996-2010）、古巴（1959-2010），但是这撤废了好多不错被行为共同敌手的其他国度，因此本文也将冷战时期任何苏联阵营内的国度编码为共同敌手。冷战后由于好意思国的盟友阑珊一个总体的威胁，友邦对好意思国的威胁更为多变，因此本文也将伊拉克、伊朗和朝鲜囊括在好意思国的敌手之内。第三，本文斥地了一个诬捏变量，如若盟友位于好意思国主要敌手隔邻的迫切海上咽喉要说念400英里范围内，船只通过咽喉要说念需要经过盟友材干到达灵通水域，则该变量取值为 1。在握行中，本文将要点放在冷战时间包围苏联舟师的咽喉要说念上，以及冷战后包围俄罗斯和中国舟师的咽喉要说念上，因为在接洽时间，在好意思国的竞争敌手中，它们的力量投射才略是唯一无二的。这并不料味着本文否定其他咽喉要说念的政策价值，而是这些“前列”咽喉要说念的价值在于，它们不错谢澈底手从一运转就向更远的咽喉要说念投射力量。终末，本文用与每个友邦毗邻的友邦数目来斟酌隔邻其他友邦的数目，不管是陆路一经四百英里或更短的水路。

限度变量

本文最初限度了友邦的年度GDP 增长率（以占上一年 GDP 的百分比来斟酌），因为咱们瞻望，经济增长的国度会征收更多的税收，用于国防开支，而经济衰退的国度则会减少政府收入。第二，本文限度了盟友的经济大小，使用以 2005 年定值好意思元盘算推算的友邦国内分娩总值来限度友邦的经济鸿沟，现存文件瞻望这将对友邦的国防办事产生积极影响。第三，本文用民主的二元主义来限度盟友的政权类型。此外，在安全环境方面，作家还辩论了每个友邦私有的突破环境，限度了友邦卷入的军事化国度间争端（militarized interstate disputes， MIDs）的数目，并根据MIDs的敌视进程进行加权，还限度了友邦在酬酢政策上与好意思国敌视敌手的数目。其次，本文还加入了友邦是否领有殖民帝国的诬捏变量。第三，作家对每个友邦境内的好意思军人数进行了限度。终末，作家在一些模子中还加入了友邦与好意思国的最小距离。

模子说明

本文使用正常最小二乘法追思（ordinary least squares regression）对模子进行估算，并将圭臬邪恶按国度分组。此外，本文还加入了地区固定效应，在某些情况下还加入了年份固定效应（year fixed effects），以辩论未不雅察到的地区和时辰变化。

结果与肃穆性

图1的结果为本文的假说提供了极强的复古。总的来说，H1b(与共同敌手陆地毗邻)，H2（临近海上咽喉要说念）与H3（替代的好意思国盟友）获取了有劲的确认。接洽结果一致标明，与那些与敌手陆地毗邻的友邦比拟，那些与敌国有共同敌手但莫得陆地毗邻的友邦，或者根柢莫得共同敌手的友邦，国防开支占其国内分娩总值的比例更高。此外，协调具有政策价值的海上咽喉要说念的友邦以及周边其他好意思国友邦较少的友邦的国防开销也较少。H1a（莫得陆地毗邻的共同敌手）获取的复古较弱，仅在某些模子中具有在 0.1 水平上权臣的正效应。本文还对临近海上咽喉要说念和好意思国的共同敌手这两个主要变量进行了广义和狭义编码，以老师接洽结果的肃穆性，其结果与原有结果一致。

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图1:主要结果

属目：括号内为按国度分类的圭臬邪恶。FE：固定效应。

p < 0.10， * p < 0.05， ** p < 0.01， *** p < 0.001

因变量为各友邦的军费开支（占国内分娩总值的百分比）

探索因果机制：被遗弃的畏忌vs里面制衡

对评估本文表面的潜在挑战在于H1a与H1b的预测与纯基于友邦对外部威胁领会的预测一致。为了把本文的表面与替代解释区分开，本文最初利用了一个替代的因变量，友邦对好意思国军事存在在其国度的人复古（allies’ host-nation support， HNS)。因为这是友邦的人复古是对好意思国的赔偿，更有可能是好意思国压力的结果而非里面制衡的回复，如图2和图3所示，结果证明，与好意思国有共同敌手并与其陆地毗邻的国度会提供更多的人复古。其次，本文提供了自1960年代到1970年代西德和日本的定性凭证。在案例弃取方面，本文尽量慈祥于威胁环境的变化，尽量限度其他的变化，两国在大小，政权类型、政策价值、让好意思国惦记军国主义会卷土重来的二战遗产方面比较相似，而且齐有比其他好意思国盟友更多的驻军。弃取这一时期目的是因为其时好意思国盟友的经济在归附，但与此同期好意思国的主导地位在削弱，越南干戈截止了好意思国的资源，好意思国官员濒临国会要求分摊更多办事的压力。通过比较日本和西德的案例，作家发现西德的被遗弃的畏忌要高于日本，这一畏忌导致了其防患勉力，使得其回复了更多好意思国办事分摊的压力。

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图2：友邦对东说念国复古的结果。

因变量为每个友邦对东说念国的复古（占 GDP 的百分比）

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图3: 友邦对东说念国复古的结果。

因变量是每个友邦对东说念国复古的残差。

启示与异日接洽的旅途

本接洽为今后的接洽提供了好多旅途。最初，尽管本接洽主要慈祥的是惦记被遗弃的畏忌作为办事分摊各异源流的影响，但进一步的接洽不错访问其他技艺的灵验性。这些技艺包括但不限于经济威迫、交流以及“点名轻侮”（naming and shaming）办事分摊不及的国度。与此联系的一个接洽标的不错慈祥友邦出于与还价还价或其他友邦的孝敬无关的原因（如法式性辩论和价值不雅）而为集体利益作念出孝敬的意愿。此外，由于本文的自变量每年齐相对固定，因此还不错对卵翼国何时确切但愿其友邦为我方的防务承担更多办事，以及怎么解释随时辰推移而发生的变化进行更多接洽。

终末本文对好意思国大政策的筹商有以下启示。本文以为如若好意思国官员但愿友邦承担更多办事，那他们应该对友邦对被遗弃的畏忌抱有浓厚敬爱。作家以为即使好意思国不遗余力地安抚友邦，其在影响友邦分摊职守方面也并非无法可想，因为其不错灵验地将安抚与被遗弃的畏忌归并起来。因此，安抚盟友与饱读舞办事分摊之间的衡量并不是全齐的。但是，好意思国的操作空间会被其不可控的身分所截止。而且好意思国还不错通过延长定约前列，把更大的友邦从共同敌手阻离隔来，来削弱办事分摊（举例冷战后的北约东扩）。此外，共同的外部威胁并不成保证告捷；尽管友邦对威胁的领会度擢升可能会倾向于更多的办事分摊，但好意思国对威胁的领会度擢升可能会镌汰友邦更多分摊办事的积极性。最近十年的趋势是好意思国权柄的相对年迈和中国的崛起。如若好意思国可用于对外本旨的资源减少，而盟友又惦记中国的崛起，那么他们可能会兴盛分摊一些办事。但是，好意思国告捷的进程可能会受到其自己威胁领会的影响，从而镌汰友邦办事分摊的积极性。

词汇积存

Rio Treaty

里约公约 

economic theory of alliances

定约的经济表面

National Material Capabilities， NMC 

国度物质才略

year fixed effects

年份固定效应

allies’ host-nation support， HNS

盟友的人复古

naming and shaming

点名轻侮

译者：早晨朗，国政学人编舌人，早稻田大学亚洲太平洋接洽科，接洽敬爱为定约政事、东亚安全和国际关系表面。

校对 | 李琳洁 邓浩然

审核 | 丁伟航

排版 | 韩欣洁

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